Saltar al contenido
ESPECIALISTES  PROTECCIO DE DADES ANDORRA

ESPECIALISTES PROTECCIO DE DADES ANDORRA

Protecció de Dades actualitza les normes pel teletreball, una modalitat que podria ser una forma de mantenir el mercat laboral

  • INICIO
  • PROTECCIÓ DE DADES PERSONALS
  • NEWSLETTERS
  • BLOG
  • CONTACTO

The Top 5 ACFCS Stories of 2021: From regtech ruminations to historic fincrime regulations, readers seek knowledge on compliance effectiveness, even as countries broadly struggle to practice prevention

  • Portada » BLOG » The Top 5 ACFCS Stories of 2021: From regtech ruminations to historic fincrime regulations, readers seek knowledge on compliance effectiveness, even as countries broadly struggle to practice prevention
WEB EN VENDA: +376360387 - +33786568901 | PROTECCIÓ DE DADES ANDORRA. Compliance Andorra, modelos de prevención de delitos, prevención de blanqueo de capitales, protección de datos y privacidad. AD500 Andorra la Vella. PROTECCIÓ DE DADES CONSULTING ANDORRA is specialized in financial and compliance consulting issues that may arise in investment operations within and out of Andorra. Si su sociedad andorrana gestiona inversiones de capital y financiación de Andorra deberá cumplir con ciertos criterios y obtener la aprobación de los bancos Andorranos y del AFA (Autoridad Financiera Andorrana). Andorra es muy estricta en la prevención contra el blanqueo de capitales y los requisitos son muy exigentes con relación a los flujos financieros internacionales o cash pooling. El objetivo, los principios éticos y de comportamiento para fortalecer la posición de Andorra ante el blanqueo de dinero para seguir construyendo su credibilidad como un centro financiero internacional seguro y serio. Áreas de práctica en PROTECCIÓ DE DADES serán las siguientes: Criminal Compliance: Modelos de Prevención de Delitos, también conocidos como Criminal Compliance son una herramienta fundamental para crear una cultura empresarial contraria a las conductas delictivas empresariales. Así mismo, la implementación de un MPD puede eximir de responsabilidad penal a las empresas. AML Compliance: Programas de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo, también conocidos como AML Compliance son una herramienta crucial por los sujetos obligados, para generar una cultura preventiva de este tipo concreto de delitos. IT Compliance: Programas de Protección de Datos Personales, junto con los Sistemas de Gestión de Seguridad de la Información. Herramienta relevante para todas las empresas, en cuanto a la protección de su información y datos personales, qué velatorio por el cumplimiento del GDPR y de la normativa nacional de la materia.  
febrero 10, 2022
Por DaisyTheBest In Última hora en informació relativa a la protecció de dades

The Top 5 ACFCS Stories of 2021: From regtech ruminations to historic fincrime regulations, readers seek knowledge on compliance effectiveness, even as countries broadly struggle to practice prevention

The Top 5 ACFCS Stories of 2021: From regtech ruminations to historic finecrime regulations, readers seek knowledge on compliance effectiveness, even as countries broadly struggle to practice prevention

The Skinny:

  • In this special fincrime compliance industry lookback, we review the most in-demand and widely read ACFCS stories of 2021, cognizant that the trends, enforcement actions and regulatory updates will inform and underpin the New Year.
  • So what were compliance officers, investigators, regulators and other sector professionals reading? Not surprisingly, they wanted to know more about the incredible promise of technology to better align with stronger regulations and improve programs and effectiveness – a burgeoning field called “regtech.”
  • As well, readers wanted both more granularity on things like the historic U.S. Anti-Money Laundering Act (AMLA), and national counter crime priorities – like crypto laundering, cyberfrauds and grand corruption – along with a broader, deeper understanding of money laundering gaps and vulnerabilities at the country level.

In this special fincrime compliance industry lookback, we analyze, scrutinize and revisit the most in-demand and widely read ACFCS stories of 2021, cognizant that the trends, enforcement actions and regulatory updates will inform and underpin the New Year.

So what were compliance officers, investigators, regulators and other sector professionals reading on www.acfcs.org? Plenty.

Not surprisingly, they wanted to know more about the incredible promise of technology, with clarion buzzwords like artificial intelligence, automation and machine learning, for example, to better align with stronger regulations and improve programs and effectiveness – a burgeoning field called “regtech.”

As well, readers wanted both more granularity on things like the historic U.S. Anti-Money Laundering Act (AMLA), and national counter crime priorities – like crypto laundering, cyberfrauds and grand corruption along with a broader, deeper understanding of money laundering gaps and vulnerabilities at the country level.

Overall, even as jurisdictions grappled with rising challenges tied to the ongoing coronavirus pandemic – investigators not able to visit foreign allies as easily, regulators not able to engage in onsite exams at all and compliance teams juggling alerts while disconnecting and working from home – 2021 will be remembered for concrete, tangible progress to move the sector forward.

Here are some snapshots to the biggest ACFCS stories of the year, chosen by readers. Enjoy! 

Special contributor report: Top 5 Emerging Trends for AML Compliance: Dawn of a New Decade 2021!

In this special contributor report, a tech-savvy thought leader takes a look ahead at what will be key financial crime program fulcrum points, regulatory focal points and how best to use technology and partnerships to achieve effectiveness.

Sujata Dasgupta is making these predictions informed by the last decade and her more than 20 years of experience in financial services, cognizant that banks in recent years have been pushed to better analyze and wield data to more efficiently manage a broad array of rising anti-money laundering (AML), fraud and sanctions risks. 

Some snapshots: Facial recognition, artificial intelligence and other analytics technologies are set to transform the more rote areas of AML and get a much more precise risk ranking for a customer – allowing teams to spend more time linking larger scale and potentially criminal interlinked threat actors.

Check out the full story here: https://www.acfcs.org/special-contributor-report-top-5-emerging-trends-for-aml-compliance-dawn-of-a-new-decade-2021/

Dasgupta also gave a preview of 2022.

Some slices: Regulators will have to work with, not against, banks, fintechs and technology vendors — and be more aligned with broader law enforcement priorities.

New tech could make sanctions screening for payments faster along with facial recognition, artificial intelligence and other analytics technologies transforming customer identification, going fully digital.

Check out the full story here: https://www.acfcs.org/special-contributor-report-regtech-in-aml-fincrime-top-5-trends-to-watch-in-2022/

 

 

In FinCEN release of AML priorities, Wolfsberg metrics of effectiveness, a glimpse of the future of financial crime compliance

The future of financial crime has “effective” compliance teams generating “highly useful” and “relevant” intelligence for investigators in focused, shifting defined “priority areas,” both broad generators of illicit income, like corruption and cyber-enabled fraud, but also attuned to the actions and reactions of international threat actor groups.

Those are just some of the key takeaways from the U.S. Treasury’s Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) releasing the formal list of its national anti-money laundering and countering the financing of terrorism (AML/CFT) priorities, a collection of historic foils like organized criminal groups and other rising risks, like record ransomware attacks and crypto-fueled paydays.

Coinciding with and underpinning the release of FinCEN’s AML priorities, the Wolfsberg Group issued a critical missive to detail in practical, tactical steps how financial institutions can actually demonstrate effectiveness, a term in recent years bandied about with much fanfare, but little in the way of bright-line, auditable boundaries.

Check out the full story here: https://www.acfcs.org/in-fincen-release-of-aml-priorities-wolfsberg-metrics-of-effectiveness-a-glimpse-of-the-future-of-financial-crime-compliance/

 

 

OFAC, Fed, NYDFS penalize Mashreq bank $100 million for sanctions failures, just three years after $40 million fine for similar issues

The U.S. Treasury’s Office of Foreign Assets Control (OFAC), Federal Reserve and the New York State Department of Financial Services (NYDFS) Tuesday issued coordinated enforcement actions totaling $100 million against Dubai-based Mashreqbank for purposely omitting details on payment transactions with ties to Sudan.

The case is eerily similar to other international bank “stripping” cases that have cropped up since 2009 – there have been nearly a dozen over a little more than a decade with forfeitures and penalties of more than $12 billion, including one case alone of more than $9 billion.

Part of the message the NYDFS wants to relay to the broader international banking sector is that operations with branches in the United States had better police their correspondent networks – particularly those in riskier regions with a propinquity to destabilized, extremist and terror hotspots.

Check out the full story here: https://www.acfcs.org/ofac-fed-nydfs-penalize-mashreq-bank-100-million-for-sanctions-failures-just-three-years-after-40-million-fine-for-similar-issues/

 

 

Basel AML Index 2021: An ounce of prevention worth a pound of effectiveness when it comes to countering criminals, championing compliance

A global index on financial crime risks has issued its annual rankings, with the diminutive European principality of Andorra, taking the top spot, while the besieged and beleaguered Caribbean Island of Haiti, got the worst score.

But there are some nuances in the 10th Annual Edition of the Basel Anti-Money Laundering (AML) Index. Overall, the index noted that, broadly, countries are getting worse at effectively countering and preventing the trillions of dollars in illicit finance flowing around the world each year.

Why? That is chiefly due to four overarching challenges: weak or non-existent compliance rules around cryptocurrency, not preaching on prevention and foundering on effectiveness, failing to boost beneficial ownership and tackle corporate opacity and continuing to leave certain non-bank groups unbound by AML rules, like gatekeepers.

Check out the full story here: https://www.acfcs.org/basel-aml-index-2021-an-ounce-of-prevention-and-being-less-effective-on-effectiveness/

 

 

With reported resignation of FATF head, world’s most influential AML watchdog faces questions about independence, integrity, successes, succession

The head of the world’s top counter-crime compliance watchdog has resigned, a surprise move after he was given a three-year extension, leaving a gaping gap threatening to slow gathering global momentum to champion fincrime program effectiveness – at the country and institution levels. 

The upcoming departure of the widely known, deeply respected and imminently influential David Lewis has also opened up the Paris-based Financial Action Task Force (FATF) to a rare cacophony of criticism with the publication of a testy letter sent to staff, according to media reports.

But the show must go on and finding a new star to fill the void will be challenging. Whoever FATF chooses after Lewis will be under immense pressure and scrutiny to balance the political power wielded by members, keeping large jurisdictions on their toes, without losing site of smaller, riskier regions that could become gateways for illicit financial flows.

Check out the full story here: https://www.acfcs.org/with-reported-resignation-of-fatf-head-worlds-most-influential-aml-watchdog-faces-questions-about-independence-integrity-successes-succession/

https://www.acfcs.org/the-top-5-acfcs-stories-of-2021-from-regtech-ruminations-to-historic-fincrime-regulations-readers-seek-knowledge-on-compliance-effectiveness-even-as-countries-broadly-struggle-to-practice-preventio/
regtech ruminations2
 
Written by:

DaisyTheBest

Ver todas las entradas

¿Son necesarios los planes de igualdad para acceder a los fondos europeos?
¿Son necesarios los planes de igualdad para acceder a los fondos europeos?

Entradas recientes

  • Compliance y protección de datos en el ámbito de las nuevas tecnologías
  • Protegir les nostres dades
  • Tecnologia al servei de la promoció de país
  • Signatura del conveni de protecció de dades
  • Joves de Centre Català denuncia l’Ajuntament de Barcelona a l’Autoritat Catalana de Protecció de Dades
  • Digitalitzar per crear riquesa i atreure talent
  • Política de protecció de dades personals
  • La llei de la digitalització
  • L’Agència de Protecció de Dades considera que prendre la temperatura als establiments comercials entra en conflicte amb la normativa
  • Restaurants amb certificat Covid i esquí sense mascareta
  • Equilibrant innovació i privacitat
  • Govern modificarà la Llei de protecció de dades per adaptar-la a la normativa europea
  • BASES DEL CONCURS PER A LA SELECCIÓ DE LA SINTONIA DE RTVA PEL NADAL DEL 2021
  • Què és el dret digital?
  • El viatge de Moscou cap a la guerra d’Ucraïna: de la construcció del món rus al fracàs del poder tou
  • General Joan Prim i Prats
  • Cap a la protecció de les dades
  • Les dades personals dels menors i la pàtria potestat dels progenitors
  • Sobre la protecció de dades
  • Finalistes al premi Disc català de l’any 2021 Comença la votació final per escollir el millor Disc del 2021 cantat en català
  • El comissari en cap aposta per un model de policia que es regeixi per la transparència i la rendició de comptes a la societat
  • The information systems of the Notariat obtain the National Security Scheme of high level
  • Cybersecurity, key and transversal
  • UAE Faces Risk of Inclusion on Global Watchlist Over Dirty Money
  • Spiking AML penalties for financial institutions reflect shifting threat landscape
  • Malta ranked worst in the EU for money-laundering risk: Basel AML Index 2021
  • The Top 5 ACFCS Stories of 2021: From regtech ruminations to historic fincrime regulations, readers seek knowledge on compliance effectiveness, even as countries broadly struggle to practice prevention
  • There is a serious need to improve the effectiveness of states’ action against money laundering and terrorist financing
  • Andorra: improvement in fighting money laundering and terrorist financing in the non-profit organisation sector.Andorra has improved measures to combat money laundering
  • Fincrime Career Tips and Tricks: How do you conquer compliance? Be an ‘information sponge’ beyond AML to look at broader fincrime investigation, prevention, deterrence fields.
  • Webcast: Bank Secrecy Act / Anti-Money Laundering and Sanctions Enforcement and Compliance in 2022 and Beyond January 19, 2022
  • La protecció de dades sancionarà el funcionari i no l’administració Vela denuncia que el Govern té “una doble vara de mesurar” en no equiparar les multes
  • Metges espanyols condicionen ‘gripalitzar’ la Covid-19 a l’adopció de 5 eixos clau per atendre el virus
  • García-Sastre: “Es fàcil que hi torni a haver un virus que provoqui problemes inclús majors”
  • Salut registra més de 800.000 proves diagnòstiques de COVID en una setmana, que corresponen al 10% de la població catalana.
  • El New Space català, un sector preparat per enlairar-se. MÒNICA ROCA I APARICI – PRESIDENTA DE LA CAMBRA DE COMERÇ DE BARCELONA
  • EL PROGRAMA DE SALUT, EDUCACIÓ SANITÀRIA I QUALITAT DE VIDA D’ONDA CERO CATALUNYA
  • Intel·ligència artificial per vigilar 110 estacions de Rodalies en temps real Renfe destinarà 8,7 milions d’euros de fons europeus al projecte
  • Multa a Vodafone, Telefónica, Orange i MásMóvil per contribuir al SIM swapping L’Agència Espanyola de Protecció de Dades ha sancionat les operadores amb 5,8 milions
  • Falta de privacitat
  • La pandemia por coronavirus ha puesto en relieve que “el derecho a la protección de los datos personales no es un derecho absoluto” cuando tiene interés público relacionado con la salud
  • Nascut a Barcelona el 29 de juny del 1962, pare de tres fills, Joan Laporta és llicenciat en Dret per la Universitat de Barcelona.
  • There is a serious need to improve the effectiveness of states’ action against money laundering and terrorist financing, concludes the Council of Europe’s anti-money laundering
  • Andorra: improvement in fighting money laundering and terrorist financing in the non-profit organisation sector
  • How long-term hybrid work is changing security strategies
  • Aliança de Corsunsky & Moré amb la tecnològica Zertifier. El despatx d’advocats gironí CORSUNSKY & MORE Advocats, s’alia amb la tecnològica ZERTIFIER, especialitzada en tecnologia Blockchain.
  • La pandèmia del coronavirus originada pel SARS-CoV-2, identificat per primera vegada a la ciutat xinesa de Wuhan, ha afectat greument el sector empresarial i ha paralitzat pràcticament la vida pública
  • La nova llei que entrarà en vigor al maig obligarà les empreses a fer una transició per adaptar-se a les noves exigències
  • Of the seven million people working in the ICT sector in Europe, only 30% are women
  • The professions and jobs that will lead the labor market in Spain this 2022, according to LinkedIn
CP LEGAL es la boutique de Corporate Compliance de referencia en el Principado de Andorra. Somos un despacho profesional especializado en Criminal Compliance, AML Compliance y IT Compliance. Formació en Protecció de Dades i Seguretat de la Informació La transformació digital de les empreses ha suposat nous perills per a la seguretat de la informació d’aquestes. Els empleats juguen un paper fonamental en el correcte compliment de la normativa de protecció de dades. La formació és una garantia de compliment i la millor eina per a blindar la informació empresarial i no exposar-la a riscos. És valuós crear una cultura de privacitat en les empreses. Oferim serveis de formació personalitzada per a tota mena d’organitzacions amb continguts ajustats a les característiques i necessitats de cada organització. Introduir als treballadors en el dret rellevant a la protecció de dades. Formar als empleats sobre les implicacions pràctiques de les normatives i els procediments necessaris per a assegurar la seguretat de la informació. Conscienciar i educar al personal de la teva empresa sobre les seves obligacions de confidencialitat i les conseqüències de l’incompliment. Preparar als empleats per a reaccionar davant possibles incidents de seguretat de les dades. Con una dilatada experiencia y trayectoria profesional en el Principado y en los países vecinos, prestamos asesoramiento integral de alta calidad. https://cplegalconsulting.com Organització Definir els objectius finals de l’auditoria Organitzar els procediments que és duran a terme, (arxius a verificar, mesures de seguretat a aplicar, sistemes, programes i treballadors amb accés a dades personals). Definir els procediments que es realitzaran durant l'auditoria i els responsables de la mateixa Elaboració de l’informe Final Elaborar conclusió final definint els aspectes a millorar, les deficiències, les propostes orientades a corregir els errors, el nivell d’adequació a les exigències legislatives, així com la presentació del mateix informe a la Direcció de l’empresa amb els resultats més importants. Planificació i Recopilació d’informació Definir un calendari d’entrevistes als empleats Recopilar la documentació Comprovar la informació recopilada, així com altres processos que impliquin el tractament de dades de l'organització empresarial Verificació de l’acompliment Verificar amb la informació recopilada el compliment de tots els requeriments obligatoris Contrastar la informació obtinguda per a detectar possibles errades o aspectes a millorar. https://cplegalconsulting.com/community-events https://proteccio-dades.com
CP LEGAL es la boutique de Corporate Compliance de referencia en el Principado de Andorra. Somos un despacho profesional especializado en Criminal Compliance, AML Compliance y IT Compliance. Formació en Protecció de Dades i Seguretat de la Informació La transformació digital de les empreses ha suposat nous perills per a la seguretat de la informació d’aquestes. Els empleats juguen un paper fonamental en el correcte compliment de la normativa de protecció de dades. La formació és una garantia de compliment i la millor eina per a blindar la informació empresarial i no exposar-la a riscos. És valuós crear una cultura de privacitat en les empreses. Oferim serveis de formació personalitzada per a tota mena d’organitzacions amb continguts ajustats a les característiques i necessitats de cada organització. Introduir als treballadors en el dret rellevant a la protecció de dades. Formar als empleats sobre les implicacions pràctiques de les normatives i els procediments necessaris per a assegurar la seguretat de la informació. Conscienciar i educar al personal de la teva empresa sobre les seves obligacions de confidencialitat i les conseqüències de l’incompliment. Preparar als empleats per a reaccionar davant possibles incidents de seguretat de les dades. Con una dilatada experiencia y trayectoria profesional en el Principado y en los países vecinos, prestamos asesoramiento integral de alta calidad. https://cplegalconsulting.com Organització Definir els objectius finals de l’auditoria Organitzar els procediments que és duran a terme, (arxius a verificar, mesures de seguretat a aplicar, sistemes, programes i treballadors amb accés a dades personals). Definir els procediments que es realitzaran durant l'auditoria i els responsables de la mateixa Elaboració de l’informe Final Elaborar conclusió final definint els aspectes a millorar, les deficiències, les propostes orientades a corregir els errors, el nivell d’adequació a les exigències legislatives, així com la presentació del mateix informe a la Direcció de l’empresa amb els resultats més importants. Planificació i Recopilació d’informació Definir un calendari d’entrevistes als empleats Recopilar la documentació Comprovar la informació recopilada, així com altres processos que impliquin el tractament de dades de l'organització empresarial Verificació de l’acompliment Verificar amb la informació recopilada el compliment de tots els requeriments obligatoris Contrastar la informació obtinguda per a detectar possibles errades o aspectes a millorar. https://cplegalconsulting.com/community-events https://proteccio-dades.com
CP LEGAL es la boutique de Corporate Compliance de referencia en el Principado de Andorra. Somos un despacho profesional especializado en Criminal Compliance, AML Compliance y IT Compliance. Formació en Protecció de Dades i Seguretat de la Informació La transformació digital de les empreses ha suposat nous perills per a la seguretat de la informació d’aquestes. Els empleats juguen un paper fonamental en el correcte compliment de la normativa de protecció de dades. La formació és una garantia de compliment i la millor eina per a blindar la informació empresarial i no exposar-la a riscos. És valuós crear una cultura de privacitat en les empreses. Oferim serveis de formació personalitzada per a tota mena d’organitzacions amb continguts ajustats a les característiques i necessitats de cada organització. Introduir als treballadors en el dret rellevant a la protecció de dades. Formar als empleats sobre les implicacions pràctiques de les normatives i els procediments necessaris per a assegurar la seguretat de la informació. Conscienciar i educar al personal de la teva empresa sobre les seves obligacions de confidencialitat i les conseqüències de l’incompliment. Preparar als empleats per a reaccionar davant possibles incidents de seguretat de les dades. Con una dilatada experiencia y trayectoria profesional en el Principado y en los países vecinos, prestamos asesoramiento integral de alta calidad. https://cplegalconsulting.com Organització Definir els objectius finals de l’auditoria Organitzar els procediments que és duran a terme, (arxius a verificar, mesures de seguretat a aplicar, sistemes, programes i treballadors amb accés a dades personals). Definir els procediments que es realitzaran durant l'auditoria i els responsables de la mateixa Elaboració de l’informe Final Elaborar conclusió final definint els aspectes a millorar, les deficiències, les propostes orientades a corregir els errors, el nivell d’adequació a les exigències legislatives, així com la presentació del mateix informe a la Direcció de l’empresa amb els resultats més importants. Planificació i Recopilació d’informació Definir un calendari d’entrevistes als empleats Recopilar la documentació Comprovar la informació recopilada, així com altres processos que impliquin el tractament de dades de l'organització empresarial Verificació de l’acompliment Verificar amb la informació recopilada el compliment de tots els requeriments obligatoris Contrastar la informació obtinguda per a detectar possibles errades o aspectes a millorar. https://cplegalconsulting.com/community-events https://proteccio-dades.com

Funciona gracias a WordPress | Tema: BusiCare Dark de SpiceThemes

Este sitio web utiliza cookies para que usted tenga la mejor experiencia de usuario. Si continúa navegando está dando su consentimiento para la aceptación de las mencionadas cookies y la aceptación de nuestra política de cookies, pinche el enlace para mayor información.

ACEPTAR
Aviso de cookies